关于内幕交易行为,下列说法正确的是()
A.内幕交易行为的主体是证券交易内幕信息的知情人
B.内幕交易行为主观方面是利用内幕信息进行证券交易
C.内幕交易行为不涉及证券监督管理机构工作人员
D.内幕交易行为不涉及上市公司的实际控制人
A.内幕交易行为的主体是证券交易内幕信息的知情人
B.内幕交易行为主观方面是利用内幕信息进行证券交易
C.内幕交易行为不涉及证券监督管理机构工作人员
D.内幕交易行为不涉及上市公司的实际控制人
第1题
B.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高管人员属于内幕信息的知情人员
C.公司债务担保的重大变更属于内幕信息
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的,属于内幕信息
E.上市公司收购的有关方案属于内幕信息
第4题
Ⅰ、不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ、自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
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