题目内容
（请给出正确答案）
A.农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
B.农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率
C.农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
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第1题
A.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
第2题
A.代理行按照实际销售规模划付资金
B.代销行不能自行包装产品
C.客户在代销行开立结算账户，同时需要在发行人系统开立影子结算账户和代理理财账户
D.个人客户只与代销机构签署理财协议
第3题
A.代销行整笔购买，资金在理财产品发行前一次入账
B.代销行不能自行包装半成品
C.个人客户只与代销机构签署理财协议
D.此种模式要求代销行有自行包装理财产品的能力和资格
第6题
A.农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B.在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C.农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
第7题
A.在私人银行开展业务的过程中，私人银行从业人员是最早接触客户信息和资料的人员，有时候业务人员为了一己私利，违反保密原则
B.将产品销售给不适当的投资者，向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
C.片面夸大银行理财产品的收益率，口头向客户承诺最低收益
D.用过于专业化的语言描述产品风险，有意将风险模糊化、抽象化
第8题
A.在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告
B.在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录
C.将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品
D.在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示
第9题
A.积累和借鉴理财产品设计开发及销售经验
B.培养营销队伍
C.丰富农村中小金融机构的产品品种
D.提高网点边际效益
E.满足客户多层次、全方位的需求
第10题
A.明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限
B.加强理财业务人员的管理
C.规范理财产品的宣传和销售
D.口头向客户承诺最低收益
E.对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构
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