题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过中国证监会审核Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,可以视情况突破法律、行政法规规定的条件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第1题
发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
承销团代销、包销期最长不得超过90日
第2题
B.对客户证券买卖的收益作出承诺
C.证券业务员以自己的名义开户为公司开展自营业务
D.将客户的交易结算资金存放在商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
第3题
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
第4题
B.私募发行是指面向少数特定的投资者发行证券的方式
C.在私募发行情况下,社会所有台法的投资者均可以认购证券
D.证券发行是指发行人将一种新证券首次出售给投资者
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