更多“风险类型为“涉及可疑交易”的。系统评级为()”相关的问题
第1题
网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。
A、案例处理
B、客户信息补录
C、交易补录
D、可疑案例协查
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第2题
下列()类型非自然人客户可以免识别受益所有人。
A、公司
B、合伙企业
C、个体工商户
D、各级党的机关
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第3题
下列()需要进行客户信息维护
A、商业工作人员
B、服务性工作人员
C、农林牧渔劳动者
D、不便分类的其他劳动者
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第4题
金融机构应当按照完整准确、安全保密原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况工作记录等资料自生成之日起至少保存10年。()
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第5题
根据《中国太平洋人寿保险股份有限公司河北分公司反洗钱工作管理实施细则(2018版)》,对于新建立业务关系的客户,由反洗钱系统按照一定规则在交易日后3天内进行风险等级初评,各中心支公司应按要求对相应等级的客户在交易发生之日起6个工作日内完成人工复评工作。()
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第6题
对于达到客户身份识别要求,需要确认投保人与被保险人、受益人关系的,保险公司只能采取核对关系证明文件的方式。()
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第7题
根据分公司《关于进一步明确大额交易和可疑交易报告审核报送流程及工作要求的通知》(冀太保寿联〔2017〕382号)要求,中心支公司应从可疑交易接续报告生成之日起5个工作日内(含可疑交易接续报告生成之日)完成审核确认。()
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第8题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经合法实施客户身份识别措施。()
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第9题
根据分公司《关于进一步明确大额交易和可疑交易报告审核报送流程及工作要求的通知》(冀太保寿联〔2017〕382号)要求,中心支公司应于分公司要求核实大额交易的3个工作日内反馈其资金交易方式和业务情况。()
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第10题
关于客户风险等级划分工作,重审自然人模块,如果注册日期在2016年4月1日之前的的中风险客户中支无需定期复审客户的风险等级。()
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