题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，（)境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、评估
B、考察
C、搜集
D、察看
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A、建立
B、健全
C、完善
D、合理设计
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第1题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，()业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
第2题
金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在相关情况发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A、5
B、10
C、15
D、20
第3题
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的()，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A、管理
B、办法
C、措施
D、制度
第4题
以下说法正确的是（）
A.法人金融机构应当对监控名单开展实时监测
B.涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测
C.在名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯三年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告
D.有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与人民银行失信被执行人名单相关的，应立即向合规部门报告
E.对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，应当覆盖义务机构的所有业务条线和业务环节，确认为可疑交易的，应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的24小时
第5题
自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、()，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
A、家庭电话
B、单位电话
C、手机号码
D、联系方式
第6题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处()罚款。
A、一万元以上五万元以下
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
第7题
金融机构违反保密规定，泄露有关信息，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
A、一万元以上五万元以下
B、一万元以上十万元以下
C、五万元以上二十万元以下
D、五万元以上五十万元以下
第9题
《金融机构反洗钱规定》规定，在中国人民银行省一级分支机构对可疑交易进行调查期间，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向()报告。
A、中国人民银行反洗钱局
B、中国人民银行当地分支机构
C、中国反洗钱监测分析中心
D、当地公安部门
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