根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。
A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D、金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
A、金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年
C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门
D、金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
第3题
A、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。
B、侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的,依照反洗钱法的规定采取冻结措施。
C、侦查机关接到报案后,对已按反洗钱法规定临时冻结的资金,应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的,应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门,国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。
D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。
第4题
A、审查
B、核查
C、核对
D、识别
第5题
A、5
B、10
C、15
D、20
第6题
A、中国银行业监督管理委员会及其派出机构
B、中国证券监督管理委员会及其派出机构
C、中国保险监督管理委员会及其派出机构
D、国务院有关金融机构监督管理机构
第7题
A、2
B、5
C、7
D、10
第9题
的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,()客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、检查
B、察看
C、审查
D、核对
第10题
A、《金融机构反洗钱规定》
B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》
D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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