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第1题
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力,拥有执行程序和源代码并安全可靠存放,在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的()。
A.计算和编辑
B.审查和测试
C.运行和测试
D.审查和运行
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第2题
根据《外资参股证券公司设立规则》,单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过(),全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过()。
A.20%,25%
B.25%,30%
C.30%,35%
D.35%,40%
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第3题
私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
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第4题
单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
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第5题
证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
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第6题
根据《企业破产法》的规定,破产程序终结后,债权人发现破产人有应当供分配的其他财产,可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期限是( )。
A.破产程序终结后半年内
B.破产程序终结后一年内
C.破产程序终结后二年内
D.破产程序终结后三年内
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第7题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;交易记录,自交易记账当年计起至少保存( )年。
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第8题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
A.每两年开展一次
B.每年开展一次
C.每半年开展一次
D.每三个月开展一次
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第9题
根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》,公司应建立内部IT审计制度,至少()进行一次IT审计。
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第10题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为()。
A.上一年度6月1日至本年度5月30日
B.上一年度6月1日至本年度4月30日
C.上一年度5月1日至本年度5月30日
D.上一年度5月1日至本年度4月30日
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