更多“客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行,初次建立业…”相关的问题
第1题
客户身份识别的原则包括()。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.持续性
E.以上都是
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第2题
根据《银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理规定(试行)》的规定,银行机构在办理规定业务时,需当场为客户办结的,应当场联网核查相关个人的公民身份信息,不需当场办结的,也应当场联网核查相关个人的公民身份信息。()
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第3题
商业银行对于不配合客户身份识别的客户,应耐心解释,但无权拒绝为其办理开户。()
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第4题
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,商业银行应当分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准孰高原则,合并提交大额交易报告。()
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第5题
专职反洗钱岗位人员应至少具备二年以上金融从业经历。()
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第6题
反洗钱宣传应区分对象不同,采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式。()
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第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定的一次性金融服务中的票据兑付,仅限于以现金方式进行的票据兑付业务。()
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第8题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或其他高级管理层的批准。()
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第9题
2017年1月1日起,商业银行对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售,购买银行账户的单位和个人及相关组织者,假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人,3年内暂停其银行账户非柜面业务。()
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第10题
反洗钱调查涉及的部门多、环节多,泄密的风险大,因此,金融机构在配合反法钱调查时应高度重视保密工作。()
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