题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银监会及其派出机构在商业银行股权管理方面可采取的措施有（)。

A.对商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人及最终受益人，进行最终认定

B.下调商业银行监管评级以及董事会成员履职评价级次

C.对存在违法违规行为且拒不改正的股东进行联合惩戒

D.责令商业银行控股股东转让股权

E.限制商业银行股东行使股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等权利

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第1题

以下属于商业银行主要股东责任、义务的是()。

A.书面承诺遵守法规规定并说明入股商业银行目的

B.逐层披露股权结构

C.不得违规干预商业银行经营管理

D.承担资本补充责任

E.建立风险隔离机制

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第2题

银行业机构应加强对公众的持续宣传引导，及时提示公众()，提高公众风险防范和依法维权意识。

A.警惕高息诱惑

B.警惕资金掮客

C.警惕他人代办

D.警惕附加承诺

E.警惕信息泄露

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第3题

案件风险信息主要包括?

A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B.客户反映非自身原因账户资金发生异常

C.收到重大案件举报线索

D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

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第4题

从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。()

此题为判断题(对，错)。

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第5题

从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品，不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售，但应向客户如实披露。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，同业融资占比高的银行业金融机构，要披露期限匹配和流动性风险信息。同业投资业务占比高的机构，应披露投资产品的类型、基础资产性质等信息。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构应建立健全股权管理制度，全面梳理主要股东及关联方情况，掌握其重大变化，对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案，及时披露主要股东的股权质押融资信息。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定，银行业金融机构要建立规范的金融产品信息披露制度，要以专业性作为信息披露充分性的衡量标准。()

此题为判断题(对，错)。

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第10题

设立商业银行分支机构，申请人应当向国务院银行业监督管理机构提交下列文件、资料有()。

A.申请书，申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B.申请人最近二年的财务会计报告

C.拟任职的高级管理人员的资格证明

D.经营方针和计划

E.营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

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