以下符合银监会重大操作风险事件定义的是:()。
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件
E.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
D.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额0.5‰的操作风险事件
E.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
第1题
A.一级市场
B.二级市场
C.境内外市场开展的股权
D.私募平台
第3题
A.涉黄、赌、毒
B.经常与外界人员聚会
C.未报告的股票买卖
D.经商办企业
E.家属出国定居
第5题
A.受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时,不核对企业证明文件原件,不核查单位法定代表人、授权经办人身份
B.受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息
C.对客户开户进行联网核查
D.挂失业务由他人代理办理
第6题
A.借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义集资。
B.以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行集资。
C.利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行集资
D.以签订商品经销合同等形式进行集资
第7题
A.支行越权销毁重要空白凭证
B.仅柜员王某某一人实施销毁,缺少复核人员和监销人员
C.违反了“先记账,后销毁”的会计要求
D.监督制约机制缺失
E.以上答案都对
第8题
A.不需要企业另外提供全套申请资料
B.需要企业重新提供开户的全套资料
C.对新提供资料应与开立基本账户时留存的开户文件、印鉴进行核对
D.如核对不一致可调用留存的资料
E.如核对不一致应与客户进行核实确认
第10题
A.向贷款人提供虚假或者隐瞒重要事实的资产负债表、损益表等资料的
B.不如实向贷款人提供所有开户行、帐号及存贷款余额等资料的
C.拒绝接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产经营、财务活动监督的
D.用贷款进行股本权益性投资的
E.用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营的
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