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[多选题]

证券交易内幕信息的知情人包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

D.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

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第1题

证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其规模以及筹集、管理和使用的具体办法由()规定。

A、国务院

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

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第2题

证券公司任命董事、监事和高级管理人员时,高级管理人员、董事长类人员还需提交()名推荐人的书面推荐意见、资质测试合格证明、最近()年担任主要负责人的还应当提交离任审计报告。

A、2,2

B、2,3

C、3,3

D、2,5

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第3题

根据《证券法》规定,本法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴()。

A、中国银行

B、国库

C、中国人民银行

D、国务院

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第4题

根据深圳证券交易所规定,上市公司在经营活动中,不属于需遵循的原则为()。

A、自愿原则

B、公开原则

C、等价有偿原则

D、诚实信用原则

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