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[多选题]

证券登记结算机构应履行哪些职能?()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易的清算和交收

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第1题

证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其应采取哪些措施()。

A、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

B、限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务

C、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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第2题

国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托()对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。

A、会计师事务所

B、资产评估机构

C、地方金融局

D、地方协会

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第3题

证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须()。

A、真实

B、准确

C、完整

D、重要

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第4题

证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()信息。

A、账户信息

B、委托记录

C、交易记录

D、购买产品记录

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