题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是（)
A.只有建立有效的内部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位
B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的
C.它是金融业安全的保障基础
D.可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。
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A、省
B、地(市)
C、县(市)
D、以上都对
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第2题
仅针对反洗钱工作的某个方面(如客户身份识别、内部控制建设、可疑交易报告等)或者具体某项高风险业务(如大宗交易、资产管理业务、代销业务等)所进行的专门检查，叫做()。
A.全面检查
B.专项检查
C.行政调查
D.非现场监管
第4题
金融机构严格识别和审核客户身份资料和交易记录，资料发生变更的，及时更新、保存。它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求。()
A.完整原则
B.真实原则
C.从严原则
D.安全原则
第6题
对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()
A、依法对被检举单位处以罚款
B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
C、对负责人员予以纪律处分
D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作
第8题
以下哪种属于财险业务中在投保承保环节需要进行风险监控的点()
A、缴款对象异常，由第三人代缴保费
B、单位通过购买团体保险的方式，为少数成员购买高额保单，然后
退保并将退保金转至个人账户
C、投保标的价值与投保人财务状况明显不符
D、退保保费支付对象与原保费缴纳人不是同一人
第9题
委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。
A.反洗钱
B.识别客户身份
C.客户洗钱风险
D.客户交易资料保存
第10题
对反洗钱调查中已封存的文件、资料、保险业金融机构应强化保管措施，避免受到自然或人为的毁损、破坏，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存。()
A.《反洗钱调查封存清单》期满后
B.封存48小时后，未接到继续封存通知的
C.按照《解除封存通知书》后
D.保险业金融机构根据实际判断不需继续封存的
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