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![义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2024-04/19/515/20240419193841713.jpg)
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与(),了解相关的受益所有人信息。()
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第5题
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
D.被反洗钱监控系统识别为可疑交易但有合理解释的交易
第6题
A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程
B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由
C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告
第7题
A.及时性
B.前瞻性
C.回溯性
D.随机性
第8题
此题为判断题(对,错)。
第9题
A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识,并记录上报情况
B、同时,LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级,例如:对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户,划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户,划分风险等级为3级
C、客户风险等级更新后,按照客户的最新风险等级,依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》,在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施
D、完成上报即可,不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控
第10题
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.违反保密规定,泄露有关信息的
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