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[多选题]

评价分值占20分的指标有()。

A.异地单位账户

B.重点关注对账账户

C.资金异动准风险生成率

D.网点主要负责人履职

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第1题

业务会计档案管理包括业务会计档案的整理立卷、保管、()等。

A、移交归档

B、调阅

C、鉴定

D、销毁

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第2题

要全面构建()的风险管理机制。

A、预先识别

B、客观评价

C、主动控制

D、自我提升

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第3题

业务会计档案在形式上可分为()。

A、纸质

B、电子

C、定期

D、永久

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第4题

开户单位或个人客户要求调阅业务会计档案,应出具()向开户网点申请,经网点负责人或大堂值班经理批准,并由专人负责陪同至业务会计档案保管机构调阅。

A、加盖预留印鉴的单位公函

B、个人有效身份证件

C、营业执照

D、相关业务凭证

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第5题

风险诊断报告应覆盖全部参评网点,按()撰写发布,于每季度分级结果发布后()日内完成。

A、月

B、季

C、30

D、15

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第6题

限制用印的银行卡业务涉及的证明类材料有()。

A、代偿证明

B、信用卡还款情况说明

C、信用卡对账单

D、信用卡无欠费证明

E、贷款登记单受理回执

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第7题

限制用印的个人贷款业务涉及的材料、单据包括()。

A、贷款登记单受理回执

B、个人贷款还款结清证明

C、个人贷款借据基本信息

D、贷款登记单受理回执

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第8题

电子业务会计档案主要包括:()。

A、以电子形式记载的总账、明细账、分户账、日记账、余额表、交易流水等。

B、运用扫描、拍照和数据转换等方式,生成的会计档案影像以及电子业务信息。

C、客户通过电子银行渠道和自助渠道办理业务产生的会计档案。

D、柜面渠道凭证无纸化改造后产生的会计档案。

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第9题

评价分值占10分的指标有()。

A、集约运营质量

B、内部准风险生成率

C、重要事项审核质量

D、员工高风险行为

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第10题

业务会计档案的保管期限()。

A、5年

B、10年

C、30年

D、永久

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