题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列选项中属于股份有限公司的有（)。
A.中国银行股份有限公司
B.中国中铁股份有限公司
C.沃尔玛股份有限公司
D.天弘基金管理有限公司
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A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第1题
关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体
第3题
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括（）
A.决定基金扩募或者延长基金合同期限
B.决定更换基金管理人、基金托管人
C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
第5题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第6题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
第7题
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告
A.18
B.6
C.12
D.24
第8题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，不正确的是（）
A、该罪是一种故意的行为
B、该罪所侵害的客体是简单客体
C、该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D、过失不能构成该罪
第9题
下列选项中，说法正确的是（）
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会
B.设立股份有限公司，应当有2—200人的股东
C.采取募集方式设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
D.股份有限公司的设立只能采取发起设立的方式
第10题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的管理要求的说法中，有误的是()。
A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息
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