符合以下情形的,应终止与客户的业务关系,拒绝继续提供服务。()
A.客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单,且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列
B.客户从事的行业经常发生变化
C.客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被诉讼或调查,并使本行遭受或可能遭受巨大声誉、财务等损失
D.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为,要求客户提供证明交易合法性、真实性等相关材料,客户无合理理由拒绝配合
E.经核实客户所提供的身份信息严重失实
A.客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单,且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列
B.客户从事的行业经常发生变化
C.客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被诉讼或调查,并使本行遭受或可能遭受巨大声誉、财务等损失
D.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为,要求客户提供证明交易合法性、真实性等相关材料,客户无合理理由拒绝配合
E.经核实客户所提供的身份信息严重失实
第1题
A、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B、客户行为或者交易情况出现异常的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
第2题
A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全,且无法补充提供
B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息,经核实,客户所提供的身份信息严重失实
C、经核实,有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动
D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横
E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单,且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列
第3题
A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出
B、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多
C、提前偿还贷款
D、没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付
第4题
A、真实性
B、完整性
C、健全性
D、有效性
第5题
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
第6题
A、内部制度
B、业务流程
C、操作规范
D、内部规范
第7题
A、业务
B、声誉
C、内部控制
D、接受监管
第8题
A、客户身份识别
B、客户身份资料
C、交易记录保存
D、业务操作
第9题
A、客户
B、自然人
C、法人
D、业务关系
第10题
A、地域
B、业务
C、行业
D、客户
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!