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[多选题]

下列关于客户身份识别的说法中，正确的是（)

A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

B.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

C.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

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更多“下列关于客户身份识别的说法中，正确的是（)”相关的问题

第1题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份()

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、回访客户

C、电话查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括()。

A、中华人民共和国公民

B、在中华人民共和国境内的居民和非居民

C、在中华人民共和国境内设立的金融机构

D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

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第3题

下面关于临时冻结措施的叙述正确的有()。

A、侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结

B、侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施

C、侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知金融机构解除冻结

D、临时冻结不得超过24小时

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第4题

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的()，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、姓名

B、联系方式

C、有效身份证件

D、身份证明文件

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第5题

法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括()和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。

A、控股股东

B、实际控制人

C、法定代表人

D、负责人

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第6题

自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、()、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

A、职业

B、行业

C、住所地

D、工作单位地址

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第7题

政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，应当登记汇款人的()和收款人的姓名、住所等信息，在汇兑凭证或者相关信息系统中留存上述信息，并向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、住所等信息。

A、姓名

B、名称

C、账号

D、住所

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第8题

金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正?()

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生

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第9题

下列说法正确的是()

A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易

B、金融机构不得为客户开立匿名账户

C、金融机构不得为客户开立假名账户

D、以上说法都对

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第10题

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D、以上说法只有一个正确

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