题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括：（)。

A.建立并完善员工管理制度

B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度

D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

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第1题

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与()的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.其他风险

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第2题

商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的()，确保规范运作。

A.业务流程

B.审计流程

C.管理流程

D.检查流程

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第3题

银行业金融机构应按照()的原则，建立健全非法集资监测预警工作机制，明确具体责任部门和人员，落实工作责任。

A.“一案四问责”原则

B.法人负责与分级落实相结合

C.“内控优先”原则

D.全面风险管理与合规管理相结合

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第4题

商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的()。

A.完整

B.连续

C.准确

D.可追溯

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第5题

商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。()。

A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

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第6题

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的()和()进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。

A.真实性

B.充分性

C.有效性

D.系统性

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第7题

高级管理层负责为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于()赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等。

A.提供必要的经费

B.设置必要的岗位

C.配备合格的人员

D.为操作风险管理人员提供培训

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第8题

商业银行应当严格执行会计准则与制度，及时准确地反映各项业务交易，确保财务会计信息()。

A.真实

B.可靠

C.完整

D.保密

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第9题

银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)的有关要求，建立健全内部控制体系，()应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。

A.内审条线

B.纪检监察部门

C.合规条线

D.业务管理条线

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第10题

商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、()、()、()组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A.内控管理职能部门

B.全体员工

C.内部审计部门

D.业务部门

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