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[多选题]

向客户提供投资顾问服务,应当遵守下列()匹配要求:

A.投资顾问服务风险等级符合客户的风险承受能力等级;

B.投资顾问投资期限符合投资者的投资期限;

C.投资顾问投资品种符合投资者的投资品种;

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第1题

公司在对拟代销金融产品的基本情况进行调查过程中,需要包括以下哪项/哪些方面()?

A.金融产品的发行依据、基本性质、管理费用

B.金融产品的投资方向、投资范围和投资比例;金融产品的产品结构,如期限、锁定期、终止条件、杠杆率等

C.金融产品的风险收益特征

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第2题

中信证券官微指的是哪个客户服务平台?

A.中信证券微信服务号(citics95548)

B.中信证券企业号

C.中信证券微信订阅号

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第3题

发行可交债,该上市公司最近1期末的净资产不低于15亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()%(扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据)

A.4

B.5

C.6

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第4题

针对购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,按月抽取不低于上一月度上述客户总数的()进行回访,生成风险等级不匹配客户适当性电话回访任务。

A.5%

B.10%

C.15%

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