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[主观题]

零售效能评价报表可通过哪个系统进行查询?

A.BMS

B.CRM

C.BIEE

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第1题

基金管理人的禁止行为包括()(1)对证券投资业绩进行预测(2)虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(3)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构(4)承诺收益或者承担损失

A.(1)(2)(4)

B.(1)(2)(3)

C.(1)(2)(3)(4)

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第2题

从美国过去20年经验来看,公募基金长期业绩贡献主要来自()

A.资产配置

B.个股选择

C.交易技巧

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第3题

客户认购时出现“产品认购预约参数未设置”、“请先点击阅读相关协议!中信证券股份有限公司收益凭证发行计划说明书”、“别着急哦,产品预约还未开始”等提示时,分支机构第一步应如何提示客户解决问题()

A.告知客户不要购买该产品

B.告知客户试着采用关闭客户端(APP)后重新启动后再次登录、卸载客户端(APP)后重新安装、更换电脑(手机)、清理电脑(手机)缓存等方法

C.不停打电话给总部同事

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第4题

员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:

A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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