更多“利用电话、网络、自助银行ATM机以及其他方式为客户提供非柜台…”相关的问题
第1题
对于在注册地无实质性经营管理活动、来受到良好监管的外国金融机构,金融机构可以为其开立代理行账户。()
点击查看答案
第2题
中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的20个工作日内补正。()
点击查看答案
第3题
外贸贷款的贷前调查审核的识别要点是真实贸易背景。()
点击查看答案
第4题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担来履行客户身份识别义务的责任。()
点击查看答案
第5题
金融机构对协助人民银行、公安机关进行调查所提供的客户身份资料、交易记录等均应保密。()
点击查看答案
第6题
义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。()
点击查看答案
第7题
金融机构客户身份识别时应了解客户及其自身的交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
点击查看答案
第8题
FATF关于“洗钱风险”的定义是,洗钱风险是外部洗钱威胁作用于国家(或体系)薄弱环节而产生洗钱活动的可能性。()
点击查看答案
第9题
反洗钱违规行为是否“情节严重”,可从违规行为的性质、种类、程度以及是否导致危害性后果发生、对社会经济稳定发展产生的影响以及被检查人是否主动消除危害性后果等方面进行认定。()
点击查看答案
第10题
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易是指交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值10万美元以上的跨境交易。()
点击查看答案