题目内容
（请给出正确答案）
A.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
B.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司从业人员的配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
D.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额
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第1题
A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额
B.证券公司从业人员的配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
第2题
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是()。
A．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第4题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
第5题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
第6题
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
第7题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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