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[主观题]

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()万元以上()万元以下罚款

A.3;30

B.10;30

C.3;100

D.10;100

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第1题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款

A.1;3

B.1;5

C.1;10

D.2;10

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第2题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。

A.3;10

B.2;5

C.1;5

D.1;3

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第3题

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(),并处3万元以上30万元以下罚款

A.给予警告

B.责令改正

C.禁入市场

D.通报批评

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第4题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款

A.进行训诫

B.市场禁入

C.予以取缔

D.通报批评

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第5题

根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

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第6题

未经()批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。A.中国基金业协会B.中国银监会C.中国证监会

未经()批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

A.中国基金业协会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第7题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款

A.进行训诫

B.通报批评

C.市场禁入

D.予以取缔

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第8题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

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第9题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

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