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[主观题]

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规
定的治理结构。 ()

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第2题

《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规
定的治理结构。()

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第4题

《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规
定的治理结构。 ()

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第5题

以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.Ⅰ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

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第6题

以下属于证券行业主要法律法规的有()

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司风险处置条例》

E.《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》

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第7题

以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

A、Ⅰ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、IV

D、Ⅰ、Ⅲ、IV

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第8题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ()

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