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[多选题]

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。[ 2015年7月真题]

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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第1题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护()

A、实际控制人的利益

B、控股股东的利益

C、中小股东的利益

D、客户的利益

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第2题

证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息()

A、客户开户和交易流程、出入金流程,交易结算结果查询方式

B、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

D、期货公司签署的书面委托协议

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第3题

根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关或者检察院

D、新闻媒体

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第4题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员

A、合法性

B、风险管理状况

C、合法合规性

D、风险性

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第5题

下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()

A、有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上

B、有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%

C、单个股东的持股比例增加到5%以上

D、单个股东的持股比例增加到3%。

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第6题

可能导致期货交易所终止的情形包括()。[2015年5月真题]

A、分立

B、合并

C、解散

D、设立分所

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第7题

期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理

A、明晰职责

B、收入最大化

C、加强风险管理

D、强化制衡

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第8题

交割仓库不得有的行为包括()

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

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第9题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离

A、财务

B、风险控制

C、技术

D、交易、结算

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第10题

申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定,规定的条件外,还应当具备()条件

A、注册资本不低于5000万元

B、有期货从业人员资格的人员不少于15人

C、有任职资格的高级管理人员不少于3人

D、有任职资格的高级管理人员不少于15人

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