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第1题
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括( )。Ⅰ.向中国证监会报告有关违法违规行为Ⅱ.向公司发出各种通知和函件Ⅲ.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅳ.约见相关人员。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
某主板上市公司最近一期经审计的净资产为5亿元,以下应提交股东大会审议的关联交易有( )。Ⅰ.向持有公司6%股份的股东提供的担保Ⅱ.向监事提供某地的销售代理权Ⅲ.向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备Ⅳ.对外担保金额800万元。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予( )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评。
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第4题
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有( )。Ⅰ.连续3年亏损Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ.6月30日未公开上年年报。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
在股东大会会议通知发出后,以下可以提出临时股东大会议案的有( )。Ⅰ.甲持股3%Ⅱ.乙持股2%与丙持股5%联合提出Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会Ⅴ.三分之一以上董事。
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第6题
以下经全体独立董事的1/2以上同意后可以行使的特别职权有( )。Ⅰ.向董事会提议召开临时股东大会Ⅱ.提议召开董事会Ⅲ.向董事会提议解聘会计师事务所Ⅳ.独立聘请财务顾问。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
以下系独立董事的特别职权的有( )。Ⅰ.上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易Ⅱ.提议召开董事会Ⅲ.向董事会提请召开临时股东大会Ⅳ.独立聘请外部审计机构,费用由公司承担。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有( )。Ⅰ.闲置募集资金暂时补流Ⅱ.超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款Ⅲ.上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目Ⅳ.上市公司取消原募集资金项目,实施新项目。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
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第9题
有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有( )。Ⅰ.股东大会会议记录Ⅱ.董事会会议记录Ⅲ.监事会会议决议Ⅳ.会计账簿。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
股份公司的下列资料中,股东可以查阅的是( )。Ⅰ.股东名册Ⅱ.股东大会会议记录Ⅲ.董事会会议记录Ⅳ.监事会会议记录Ⅴ.会计账簿。
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