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[主观题]

期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（)。1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示

A.1-4-2-3-6-5-7-8

B.2-1-4-3-6-5-7-8

C.1-2-4-3-6-5-7-8

D.4-2-1-3-6-5-7-8

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第1题

现阶段我国的融资融券业务采用“()”的业务模式。

A.分散化、双轨制

B.分散化、单轨制

C.集中化、双轨制

D.集中化、单轨制

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第2题

根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括()。

A.公司提供的研究报告

B.公司统一提供的与证券投资有关信息

C.公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯

D.公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

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第3题

到2008年8月底，我公司营业部代理业务的()占比已经达到67%以上，成为第一委托通道，且占比仍在持续上升。

A.电话委托

B.客服中心委托

C.网上交易

D.手机炒股

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第4题

关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是()。

A.营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票

B.证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐

C.营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬

D.提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬。

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第5题

客户在交易操作过程中连续几次输入错误密码，证券营业部将有权冻结该账户的操作()。

A.1次。

B.3次。

C.5次。

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第6题

境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织(法律、法规、行政规章禁止投资证券市场的除外)。()

此题为判断题(对，错)。

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第7题

投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时，证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、公平对待客户、客户利益优先原则。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。()

此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定，营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。()

此题为判断题(对，错)。

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