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[主观题]

一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项:()

A.姓名

B.证件号码

C.性别

D.代理人信息

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第1题

客户的住所地与经常居住地不一致的,如何登记?( )

A、登记客户的经常居住地

B、登记客户的身份证上的居住地;

C、登记客户的临时居住地

D、由公安机关提供居住地证。

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第2题

金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。

A.洗钱风险评估

B.洗钱结果评价

C.洗钱犯罪防控

D.反洗钱培训

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第3题

金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度

A.规则为本方法

B.风险为本方法

C.合规与风险并重

D.风险测试方法

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第4题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的职责( )

A、定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

B、审核洗钱风险管理政策和程序

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

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