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[判断题]

完成科创板网下投资者注册后仅可以在科创板进行网下询价、申购业务。()

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第1题

主承销商发现参与科创板新股网下询价的配售对象拟申购金额超过其总资产或资金规模的,应将其作为无效报价予以剔除,并报中国证券业协会。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

对于参加科创板新股网下询价的公募基金,主承销商可不对其拟申购金额是否超过总资产予以核查。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

私募基金管理人申请注册成为科创板网下投资者应具一定资产管理实力,具体包括哪些要求?()

A、管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上

B、近三年里管理的产品至少其中一只存续期为两年(含)以上

C、申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上

D、申请注册的私募基金产品应在中国证券投资基金业协会完成备案,并委托第三方托管人独立托管基金资产

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第4题

证券公司推荐投资者注册为科创板网下投资者的,应告知或提醒投资者以下哪些内容?()

A、应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他相关业务规则的内容

B、告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被中国证券业协会采取自律措施

C、告知投资者报价金额

D、提醒投资者科创板规则对网下投资者的要求有哪些关键变化

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第5题

以下哪些机构可以向中国证券业协会申请注册成为科创板网下投资者?()

A、证券公司

B、财务公司

C、大型国有融资平台

D、合格境外投资者

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第6题

推荐券商应对所推荐的科创板网下投资者的以下哪些方面进行审慎核查?()

A、投资经验

B、信用记录

C、定价能力

D、资产管理规模

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第7题

境内机构办理境外放款业务,本币境外放款余额与外币境外放款余额合计最高不得超过其上半年度经审计财务报表中()

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第8题

允许()境内外汇贷款办理结汇,且原则上不允许购汇偿还

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第9题

信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。()

此题为判断题(对,错)。

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