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[判断题]

间接融资全部具有可逆性,即可返还性。()

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第1题

直接融资部分融资方式具有不可逆性,如发行股票所得资金不需要返还,股票只能够在不同投资者之间相互转让。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

直接融资和间接融资的概念最早起源于1955年一篇发表在《美国经济评论》上的题为《从金融角度看经济增长》的论文。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

资本市场是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基金合同约定,应采取以下那些措施:()。

A、应当及时通知基金管理人

B、及时报告中国证监会

C、持续跟进基金管理人的后续处理,督促基金管理人依法履行披露义务

D、基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿

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第6题

私募基金托管人的主要职责有:()。

A、保管基金财产

B、投资监督

C、估值核算

D、资金清算

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第7题

私募基金托管业务风险现状有:()。

A、主体资质弱,道德风险高

B、尽调核查难,信用风险大

C、业务流程长,操作风险多

D、处置能力无,传导风险强

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第8题

以下可作为收益凭证挂钩特定标的的有()。

A、股权

B、基金

C、利率

D、指数

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第9题

收益凭证与其他债务融资工具相比具有如下特点()。

A、收益凭证的期限比较灵活,定向发行的收益凭证可以满足证券公司和投资者对期限上的需求

B、收益凭证发行额度受到发行主体资本金限制,而次级债可以补充公司资本金

C、收益凭证目前发行场所是中证机构间报价系统或者证券公司柜台,流动性相对公司债等比较差

D、非公开募集的收益凭证较次级债等债务融资工具更快速便利

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第10题

针对私募基金投资环节,基金托管人需重点关注:()。

A、投资范围

B、投资比例

C、投资限制

D、预警止损操作

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