题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下哪项不是证券行业信息系统的特点?

A.系统种类繁多、结构复杂

B.安全性、实时性、可靠性要求高

C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多

D.系统较少变更

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第1题

证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的()倍以上。

A.3

B.5

C.7

D.9

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第2题

证券公司集中交易系统应实现()之间的相互隔离。

A.技术开发与运营管理类

B.业务运作与技术支持

C.前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者

D.灾难备份中心与中心机房

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第3题

境外投资者教育的主要形式包括()等。

A.在报社媒体开设投资者教育专栏

B.开设投资者服务热线

C.提倡信息披露内容通俗化

D.开办投资者见面会

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第4题

在对二级市场业务进行检查时,通常会通过()与纸质资料进行对比,以检查业务是否按照纸面显示的情况予以开展,或交易开展是否有效留痕。

A.部门自查

B.系统检查

C.现场检查

D.侧面了解

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第5题

合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注的重点不包括()。

A.尽职调查工作管理情况

B.组织机构情况

C.账户管理情况

D.交易管理情况

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第6题

合规人员在确定合规检查方法时应考量的因素不包括()。

A.业务的合规风险

B.业务的复杂程度

C.业务的控制机制

D.业务的盈利能力

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第7题

对已死亡客户的账户,应在中国结算()该证券账户,并进行证券公司客户账户销户。

A.限制

B.标识

C.登记

D.注销

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第8题

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是()。

A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度

B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕

C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

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第9题

在融资融券客户征信过程中,需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别,是出于以下哪项规章制度的要求()

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司投资者适当性制度指引》

C.《证券公司反洗钱工作指引》

D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》

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第10题

证券公司与客户签订融资融券合同前,应当明确告知客户权利、义务及风险,特别是()。

A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式

B.关于客户清偿债务的方式

C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

D.关于违约处置的风险控制安排

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