更多““本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户”所称股…”相关的问题
第1题
理财规划中的投资规划是指通过对现有财产和每月的收支结余进行投资理财,实现“钱生钱”的目的。()
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第2题
在进行理财规划时,应首先了解客户的财务状况和风险承受能力,这是理财规划的基础。()
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第3题
在对客户进行财务状况了解时,对个人要素的了解内容包括收入能力、劳动保障和家庭责任等。()
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第5题
减少开支有时比增加收入和寻求高投资收益更容易达到理财目标。()
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第6题
合规检查应与合规审查、合规监控等合规工作互为辅助,互为促进,共同推进公司合规管理工作的开展,保证公司业务持续合规推进。()
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第7题
合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。()
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第8题
不同内容和程度的合规检查需遵循相同的审批流程。()
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第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括()。
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
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第10题
下列哪些属于投资者教育的主要内容()。
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.以上均不是
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