下列对投资者教育的原则说法正确的是()。
A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B.投资者教育应采取固定的模式
C.投资者教育就是投资者咨询
D.投资者教育应该是公正的、非营利的
A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B.投资者教育应采取固定的模式
C.投资者教育就是投资者咨询
D.投资者教育应该是公正的、非营利的
第1题
A.宣传金融证券政策法规,普及证券基础知识
B.针对具体金融产品或业务,揭示投资风险
C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动
D.接受投资者的咨询,处理投资者的投诉
E.加强客户关系管理,深入了解客户需求,为客户提供差异化服务
第2题
A.我国证券市场投资者教育发展的初期,证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》,明确了市场各方责任
B.上海证券交易所率先成立了投资者教育中心
C.股权分置改革阶段,投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念
D.目前,中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管
第6题
A.信托财产跨市场、跨领域的配置使其风险带有较大的行业特殊性,差异巨大
B.信托投资模式灵活、运用方式多元,不同模式下面临的风险性质不同,风险因素多样化
C.信托产品创新方式庞杂,部分产品的交易结构异常复杂
D.目前信托产品增信措施复杂多样,但其增信效果和实质性作用差异很大
第7题
A.信托的本质是“受人之托,代人理财”
B.信托是以对受托人的信任为基础
C.信托的原则是“诚实信用、公平自愿,为受益人的利益管理资产”
D.信托行为是指以设立信托为目的而发生的一种法律行为
第8题
A.无风险,刚性兑付
B.专业管理、专家理财
C.多元的投资组合,可以在不同投资品种之间进行投资组合的配置和调整
D.信托投资公司有较完善的投资决策体系、风险控制体系,确保信托资金的安全运用
第9题
A.分散立法
B.投资者风险承受能力差异
C.标准不一,无底线要求
D.权责不明,约束力不强
第10题
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
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