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战略资产配置一旦确定,会在投资期限内保持相正确稳定。()
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第2题
A、反洗钱风险评估及风险为本原则
B、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C、大额和可疑交易监控和报告
D、黑名单监控
E、客户风险等级划分
第3题
A、证券公司不能以自有资金参与本公司的定向资产管理计划
B、证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资管客户
C、不合格投资者不能成为集合资管委托人
D、存在拆分转让份额或收益权变相突破合格投资者的情形不能成为集合资管委托人
第4题
A、在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述
B、投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配
C、通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定正确象宣传具体产品
D、宣传预期收益率
E、夸大或片面宣传产品
第6题
A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
B、不得劝诱客户参与证券交易
C、不得接受分享利益的委托
D、不得向客户保证收益
E、不得接受客户正确买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第7题
A、开展投资者教育工作,针正确融资融券业务的特点正确感兴趣的客户进行宣传教育
B、客户适当性管理,正确合适的客户推荐适合的产品与服务,切实保护投资者利益
C、关注融资融券业务的相应变化,及时出具业务动态、个股点评等资讯报告
D、以公司客户关系管理系统为依托,提供账户分析、事件提醒、通知送达等增值性服务
E、注重大数据挖掘和分析,根据分支机构或客户特点提供有针正确性的服务方案
第9题
A、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息
B、学习工作经历和投资经验
C、评估风险承受能力的重要信息
D、诚信记录
E、法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等
第10题
A、建立第三方机构遴选机制,并按规定选聘第三方机构
B、正确于聘请第三方机构担任投资顾问的,核查其是否具备相应的资质,并进行尽职调查,取得相应的证明文件,形成尽调报告
C、投资建议审核,投资顾问仅具有建议权,管理人正确投资建议有选择权,资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令
D、向第三方机构支付费用,要防范利益输送
E、第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额
F、聘请第三方机构的信披要求
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