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[多选题]

对手方风险是对哪两大类金融产品而言?()

A.金融衍生品

B.私募基金

C.公募基金

D.证券融资

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第1题

从风险敞口方面,对手方风险与银行信贷的信用风险有何区别?()

A、对手方风险敞口在将来的不同时间点不同

B、对手方风险敞口不可能为负

C、对手方风险敞口随将来不同的可能市场环境而变化

D、交易对手风险是双向的

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第2题

报价系统提供多样化的发行转让服务,可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有()等。

A、定价发行

B、公开发行

C、招标发行

D、簿记建档

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第3题

报价系统提供多样化的发行转让服务,可以支持的非公开发行公司债券转让方式包括()等。

A、协商成交

B、点击成交

C、拍卖定价

D、做市

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第4题

目前,非公开发行公司债券的交易场所包括()。

A、沪深交易所

B、股转系统

C、报价系统

D、证券公司柜台

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第5题

在公司治理的相关理论中,分权制衡理论认为()等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最大化。

A、内部决策

B、执行

C、外部审计

D、监督

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第6题

根据《细则》的相关规定,证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系,该评价体系包括()等指标。

A、机制完备性

B、报价合理性

C、展业合规性

D、投资理性度

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第7题

根据《细则》的相关规定,网下投资者备案需要具备的基本条件有()。

A、具备一定的股票投资经验

B、具有良好的信用记录

C、具备必要的定价能力

D、不属于债券型基基金、信托计划和打新产品

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第8题

《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力,那么机构投资者应当具有()。

A、相应的研究力量

B、有效的估值定价模型

C、科学的定价决策制度

D、完善的合规风控制度

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第9题

根据《细则》的相关规定,证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度,存在下列()等行为的网下投资者会被列入黑名单。

A、无真实申购意图进行人情报价

B、未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息

C、故意压低或抬高价格

D、使用他人账户报价

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第10题

根据《细则》第六条规定,六类机构投资向证券业协会申请备案应当提交的备案文件有()。

A、网下投资者备案信息表

B、网下投资者资质证明文件

C、网下投资者推荐名单

D、股票配售对象推荐名单

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