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第1题
证券期货经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
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第2题
证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控次要责任。()
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第3题
证券期货经营机构及其工作人员违反本规定直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送,中国证监会应当从重处理。()
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第4题
监察室是公司廉洁从业管理的归口部门。()
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第5题
证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查,充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力,发现问题及时处理,重大情况及时报告。()
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第6题
证券期货经营机构工作人员违反本规定,事后及时向中国证监会报告,或者积极配合调查的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。()
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第7题
廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当益。()
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第8题
责任人为中共党员的,不需要按照党的纪律要求进行处理。()
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第9题
证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益,情节特别严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。()
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第10题
证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。()
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