根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,未通过内核程序的投资银行类项目,不得存在下列行为()
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
A.提交辅导验收申请材料
B.对外出具财务顾问专业意见
C.对外提交备案材料
D.对外披露相关文件
E.推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
第1题
A.反馈意见回复报告
B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告
D.会后事项专业意见
E.对首次申报文件的补充披露
第3题
A、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
B、金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,五个工作日内以电子方式提交可疑交易报告。
C、金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。
D、金融机构应当定期对交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准。
第4题
A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。
C、适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。
D、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。
第5题
A、业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
B、在聘用员工前,应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查
C、应当有效识别高风险业务(含产品、服务),并对其进行定期评估、动态调整。
D、应当通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价洗钱风险管理的合规性和有效性,确保各项业务自身管理与其洗钱风险管理工作相匹配,反洗钱内部控制有效。
第6题
A、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
C、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
D、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
第7题
A、首轮审核问询后,发现新的需要问询事项
B、发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答交易所发行上市审核机构提出的审核问询,或者交易所就其回复需要继续审核问询
C、发行人的信息披露仍未满足中国证监会和上海证券交易所规定的要求
D、交易所认为需要继续审核问询的其他情形
第8题
A、此类发行人可以依照发起人协议,履行内部决策程序后,以不高于净资产金额折股,通过整体变更设立股份有限公司方式解决以前累计未弥补亏损
B、此类发行人的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、出现整体变更存在累计未弥补亏损等情况的,发行人可以在完成整体变更的工商登记注册后提交发行上市申请文件,不受运行36个月的限制
D、基于商业秘密考虑,发行人不必在招股说明书中披露该亏损的原因以及该情形是否已消除
第9题
A、贪污、贿赂
B、侵占财产、挪用财产
C、欺诈发行、重大信息披露违法
D、涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
第10题
A、发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料
C、发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作
D、重大事项未向交易所报告或者未披露
E、发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造
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