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科创板股票发行人因拟披露的信息涉及商业秘密而向交易所申请豁免披露时,以下哪项不是必须符合的要求?()
A.建立内部管理制度,明确内部审核程序,审慎认定信息豁免披露事项
B.发行人的董事长应当在豁免申请文件中签字确认
C.豁免披露的信息尚未泄漏
D.国家主管部门的认定文件
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A.建立内部管理制度,明确内部审核程序,审慎认定信息豁免披露事项
B.发行人的董事长应当在豁免申请文件中签字确认
C.豁免披露的信息尚未泄漏
D.国家主管部门的认定文件
第1题
A、应该在每个部门都指定一个特定的代表,如每个部门的操作风险协调员或者操作风险经理可,以确保这些部门中所有的事件都已经被收集
B、“如果你看到,你就必须确保有人报告”政策要比“如果你看到,你就必须报告”更有实操性
C、事件报告不应该与过错相挂钩,而应该与有效操作风险管理相挂钩;而且,大多数的数据输入由经过损失数据收集培训的人员来操作,才可以避免报告质量低下的问题
D、财务部门本身承担着财务数据整理和损失汇报工作,不用承担额外责任来通知操作风险部门任何可能的事件
第2题
A、内部欺诈中未经授权行为
B、内部欺诈中的盗窃和舞弊
C、外部欺诈中未经授权行为
D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为
第3题
A、内部欺诈中未经授权行为
B、内部欺诈中的盗窃和舞弊
C、外部欺诈中未经授权行为
D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为
第4题
A、内部欺诈中未经授权行为
B、内部欺诈中的盗窃和舞弊
C、外部欺诈中未经授权行为
D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为
第6题
A、文化的变化和推动能够提高数据库数据的质量
B、审计部门通常不会对各个部门的损失数据收集流程进行审计
C、一开始时假定数据库质量比较高是一个有效的做法
D、企业内部培训无法提高数据质量的提升
第8题
A、还要经过风险和控制自我评估、关键风险指标和损失数据结果
B、还要增大更多样本量进行压力测试
C、还要考虑经济资本要求
D、还要考虑监管资本要求
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