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[多选题]

在进行违约概率估计时,可参考哪些外部研究数据()。

A.标准普尔(S&P)——使用CreditProTM

B.穆迪的信用研究数据库(Moody'sCreditResearchDatabase)

C.Fitch风险管理公司贷款损失数据库(FitchRiskManagementLoanLossDatabase)

D.奥特曼的死亡率研究(Altman'sMortalityStudy)

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第1题

以下说法正确的有()。

A、违约概率模型的数据收集与准备工作非常重要,占据了建模的大部分时间

B、信用评级模型划分不是越细越好,也不是越粗越好

C、评级模型应充分考虑业务人员的专家经验

D、应根据客户特征、数据情况进行评级模型开发方法设计

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第2题

资产组合计量模型的类型包括()。

A、标准差法

B、结构模型

C、宏观因素模型

D、精算模型

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第3题

下列哪些内容属于信用风险计量框架的内容()。

A、风险计量模型及其应用方案

B、相关的政策和流程

C、模型验证

D、数据管理与IT系统

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第4题

为了使期货市场更加贴近现货市场,大连商品交易对交割规则进行了完善,主要包括()。

A、修改了棕榈油交割质量标准

B、修改了豆一交割质量标准及包装物标准

C、调整了玉米交割质量标准

D、调整线型低密度聚乙烯交割质标准

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第5题

欧盟《金融工具市场指令》(MiFID)规定了产品适当性评估应当满足的三项标准,包括()。

A、符合客户的投资目标

B、产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉

C、客户在财务上能够承担与其投资目标一致的任何相关投资风险

D、客户拥有必要的经验和知识,可以理解交易或其投资组合管理所涉及的风险

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第6题

欧盟金融市场中,默认专业客户一般包括()等。

A、金融机构

B、一定规模的大型企业

C、国家和地方政府、管理政府债务的公共部门、中央银行

D、国际组织和超国家机构,如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等

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第7题

国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告提出,中介机构在销售复杂金融产品时,应当了解产品的多项信息,包括()等。

A、复杂金融产品是如何构造和定价的

B、产品的基础资产的性质和复杂程度

C、产品的相关风险(例如对手方风险、流动性风险、市场风险)

D、产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉

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第8题

欧盟对非复杂金融工具(产品)的分类主要包括()等。

A、在受监管市场或欧盟承认的其他市场交易的股票

B、货币市场工具

C、可转让证券集合投资计划

D、债券和其他形式的证券化债务(不包括含衍生品的债券或证券化债务)

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第9题

境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务,原因主要包括()。

A、非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足,缺乏金融投资经验

B、非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士,容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖

C、非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力

D、非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险

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第10题

欧盟金融市场中,合格对手方一般包括()等。

A、投资公司、信贷机构

B、保险公司、集合投资计划以及此类计划的管理公司

C、养老基金以及此类基金的管理公司

D、受监管的其他金融机构

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