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[多选题]

受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年规定截止日期前向市场公告上一年度的受托管理事务报告,受托管理事务报告应当至少包括的内容有()。

A.受托管理人履行职责情况和发行人的经营与财务状况

B.发行人募集资金使用及专项账户运作情况和内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的,说明基本情况及处理结果

C.发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况和发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况(如有)

D.债券持有人会议召开的情况和发生本准则第十一条规定情形的,说明基本情况及处理结果

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第1题

根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定,在公司债券存续期内,受托管理人应当持续关注发行人的重大事项包括()。

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十

C、发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定

D、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查,发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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第2题

根据《行为准则》的相关规定,受托管理人变更的触发情形有()。

A、受托管理人未能持续履行本准则或受托协议约定的受托管理人职责

B、受托管理人停业、解散、破产或依法被撤销

C、受托管理人提出书面辞职

D、受托管理人不再符合受托管理人资格的其他情形

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第3题

2012年6月,大连商品交易所为适应现货市场的变化和期货交割需求,进一步优化交割仓库布局,提升交割仓库整体资质水平,调整了()交割仓库。

A、小麦

B、玉米

C、豆油

D、大豆

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第4题

大连商品交易所在风险控制方面的优化包括()。

A、取消一般月份梯度保证金

B、交割月前一个月的梯度保证金执行时间后推

C、一般月份套保或套利增加额度有效期延长到交割月前一个月的最后一个交易日

D、取消期货公司会员限仓

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第5题

大连商品交易所在套保方面的优化包括()。

A、简化了一般月份套保增加额度审批申请材料

B、取消重复使用和建仓期限限制

C、取消了跨会员使用规定

D、实现了套保额度组内共用

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第6题

哪些机构可以担任公司债券受托管理人?()

A、本次发行公司债券的承销机构

B、本次发行债券的评级机构

C、发行人聘请的任何中介机构

D、其他经中国证监会认可的机构

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第7题

科创板必须建立严格的退市制度,《科创板上市公司持续监管办法(试行)》在退市制度的制度安排上力求实现()几方面目标。

A、“严出”与“宽进”配套

B、理顺定价机制,防止炒烂,优化市场资源配置效率

C、对经营失败难以恢复的公司实现快速、及时出清

D、为“僵尸”企业精准画像

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第8题

下列属于内部评级的核心应用的是()。

A、经济资本计量

B、风险定价

C、绩效考核

D、授信审批

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第9题

我们要构建符合现代金融特征,()而有效的金融监管架构。

A、经济

B、环保

C、严格

D、智能

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第10题

在加拿大金融市场的客户分类中,机构客户一般不包括()。

A、管理的证券少于1,000万加元的机构

B、可接受的对手方、可接受的机构

C、受监管的机构

D、证券经营机构

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