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第1题
拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后()内向协会报送备案登记表。
A、5个工作日
B、3个工作日
C、7个工作日
D、10个工作日
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第2题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于()。
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第3题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的()以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资。
A、百分之五十
B、百分之六十
C、百分之七十
D、百分之八十
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第4题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金,国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。
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第5题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,申请基金份额上市交易,基金管理人应当向()提出申请,证券交易所依法审核同意的,双方应当签订上市协议。
A、中国证券业协会
B、基金行业协会
C、证券交易所
D、国务院证券监督管理机构
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第6题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。
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第7题
大连商品交易所于()发布《关于调整交割流程相关合约规则的通知》,修改相关细则和合约,进一步优化交割流程,开始施行“三步交割法”。
A、2014年7月
B、2014年9月
C、2015年7月
D、2015年9月
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第8题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
A、中国证券业协会
B、基金行业协会
C、基金委托人
D、国务院证券监督管理机构
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第9题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过(),以及法律、行政法规规定的其他情形。
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第10题
互联网1.0时代是指()。
A、BBS时代
B、博客时代
C、微博时代
D、微信时代
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