更多“质押股票有业绩承诺补偿协议的,证券公司一律不得以其管理的集合…”相关的问题
第1题
在K线组合中,股价上涨一段时间后出现了穿头破脚大阴线,会形成为典型顶部形态。( )
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第2题
理财规划能够打动客户,往往取决于对客户隐含资产和隐含负债的深入了解和分析。( )
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第3题
证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。( )
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第4题
在单根K线的研判中,光头光脚大阴线表明股价低开高走、空方占绝对优势,后期股价继续下跌可能性偏大。( )
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第5题
证券期货经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的,中国证监会将有关情况通报相关主管单位纪检监察部门。()
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第6题
“简化尽职调查”适用于低风险客户。证券公司可以对低风险客户定期抽样进行“增强尽职调查”的良好做法,在平衡合规成本的同时,提供额外的安全保证。()
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第7题
在国际上证券行业的普遍实践中,客户拥有大量具有相同性质的账户,并且在不同账户之间经常进行转账不属于可疑交易。()
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第8题
在对客户风险进行评估时需要考虑其是否受到海外单边制裁,遇到如美国、欧盟制裁的情况,则必须针对相关的合规风险进行评估。()
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第9题
在国际上证券行业的普遍实践中,客户没有明显原因的资金注入大幅增加,特别是如果随后在短时间内从账户转移,这属于可疑交易信号。()
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第10题
反洗钱核心义务包括()。
A.客户身份识别及风险等级划分
B.大额可疑交易监测
C.客户资料及交易记录保存
D.大额可疑交易报送
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