题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列关于客户身份识别,说法错误的是()。
A.一个完善的“客户尽职调查”方案应保存调查记录并对流程留痕
B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查,高风险客户高频审查
C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测的系统和流程,也应该投入足够的合规人员进行相应的审核
D.对客户风险进行评估,需要考虑该客户是否是政要人物
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A.一个完善的“客户尽职调查”方案应保存调查记录并对流程留痕
B.应根据风险评估对不同账户定期进行审查。低风险客户无需审查,高风险客户高频审查
C.证券机构不仅需要建立大额可疑交易监测的系统和流程,也应该投入足够的合规人员进行相应的审核
D.对客户风险进行评估,需要考虑该客户是否是政要人物
第1题
A.客户拥有大量具有相同性质的账户,并且在不同账户之间经常进行转账
B.无合理理由在存款后立即撤回资产的交易
C.来自媒体或其他可靠信息来源的与税务相关的负面报道
D.当收到查询时,客户能合理地证明交易的目的
第8题
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
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