农村合作金融机构内部控制的特征()。
A.完整性、系统性
B.统一性
C.事前防范性
D.常规性与预期性
A.完整性、系统性
B.统一性
C.事前防范性
D.常规性与预期性
第1题
A、连续两个对账周期对账失败的账户;
B、短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户;
C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户;
D、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户;
E、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户;
F、多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户;
第3题
A、除证件类型和证件号码外,其余的对私客户信息都可以跨机构修改
B、机构类型不可以修改
C、如果同业客户为境外金融机构,证件类型必输添加SWIFT号码,英文名称为必输
D、关联人(个人)的信息项里只维护受益人这一类型
第8题
A、能够保证国家法律、法规及政策的贯彻落实与执行
B、能够确保企业经营管理活动的协调、有序进行,提高企业的经济效益
C、能够保证企业财产及相关记录的安全与完整,提高企业财务会计和其他经营管理信息的正确性与可靠性
D、有利于激励员工工作的积极性,提高农村合作金融机构的工作效率
第10题
A、泄露客户信息,引起客户纠纷,严重影响本行声誉的;
B、明知或应知该账户开立、使用异常,而与客户串通,提供不实对账信息的;
C、对账中发现重要问题,未及时汇报,导致案件发生的;
D、对账人员在对账过程中,出现制作虚假对账单据或对账信息、伪造存款人回执、与存款人勾结等行为的;
E、由于其他原因,严重影响农商银行声誉或造成损失的。
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