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[判断题]

《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制。()

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第1题

报价系统根据互联网思维建立,定位于互联网市场,实行7*24小时全网运营。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

私募债券申请在报价系统转让时,如债券发行时已经向报价系统提交的材料在有效期内无重大变化的,可以豁免提交。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

对因保密侧业务而列入()名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。

A、观察名单

B、关注名单

C、限制名单

D、披露名单

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第5题

从市值来看,目前外资股在香港资本市场上占比约八成,处于绝对主导地位。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

资本市场是一个以诚信为基础的市场,证券公司作为重要的市场中介,如果在利益冲突中滥用信息或资金优势,损害客户或投资者利益以牟取私利,不仅会失去既有客户的信任,还将损害自身的社会声誉,难以实现长期发展。()

此题为判断题(对,错)。

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第7题

证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护,还将影响到整个资本市场的公平有序。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题

目前,综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营,投资咨询、资产管理、投资银行等,在证券公司内部,这些不同的业务部门利益诉求相同,因此利益冲突可以避免。()

此题为判断题(对,错)。

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第9题

香港资本市场监管是金融监管的重要一环,以证监会为主要监管机构,并形成了政府、证监会和港交所构成的三层监管架构。()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

执行企业会计准则的非上市企业,自2021年1月1日起施行《企业会计准则第14号——收入》,企业不可提前执行。()

此题为判断题(对,错)。

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