题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（)的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.重大声誉损失
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A.公安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构向公安，司法机关报案并立案的
C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
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第3题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指 ()
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
D.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
E.收到重大案件举报线索
第4题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
A.启动应急预案，清查账目
B.调查涉及人员，及时向公安、司法机构报案
C.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
D.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
E.总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
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