题目内容
（请给出正确答案）
A.客户因素
B.地域因素
C.职业及行业因素
D.收益最大化因素
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第2题
A.客户行为或者交易情况出现异常,或客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑
B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同
C.客户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。
D.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾
第3题
A.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
D.《中华人民共和国反洗钱法》
第5题
A、与客户联系，确认其是否涉恐
B、交易金额太小的，可以不提交涉嫌恐怖性融资的可疑交易报告
C、交易金额达到大额交易标准的，必须提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
D、无论交易金额大小，都应提及涉嫌恐怖融资的可疑交易报告
第6题
A.金融机构应当制定本机构的交易监测标准
B.可疑监测标准应每三年进行一次评估并更新
C.金融机构应当对交易监测标准的有效性负责
D.交易监测标准应包括客户的身份、行为，交易资金来源、金额频率、流向性质等存在异常情形
第7题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱宣传培训工作总结
C.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
D.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
第9题
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.可疑交易监测工作应覆盖各项金融业务
D.金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑客户涉及洗钱，不应擅自提交可疑交易报告
第10题
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的。
B.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的。
C.反洗钱规章制度照搬中国人民银行反洗钱制度原文的
D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、 重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述，情节严重的。
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