更多“反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资…”相关的问题
第1题
金融机构不可将交易记录保存在境外,即使符合我国法律规定中有关保密的规定。()
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第2题
完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存”四个环节。()
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第3题
银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时,应履行客户身份识别义务。()
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第4题
金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时,还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。()
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第5题
客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。()
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第6题
银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理,根据影响因素的变化随时调整等级分类。()
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第7题
客户洗钱风险分类标准不属于银行内部保密信息。()
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第8题
金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。()
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第9题
对于注册地无实质性经营管理活动、没有受到良好监管的外国金融机构,金融机构不得为其开立代理行账户或与其发展可能危及自身声誉的其他业务关系。()
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第10题
银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围,制定相应的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。()
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