更多“金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,第三方应当承担未履…”相关的问题
第1题
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关,驻在国家(地区)有更严格要求的,仍然要遵守本规定。()
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第2题
根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。()
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第3题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。()
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第4题
金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告责任自负、风险自担,不受法律保护。()
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第5题
可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。()
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第6题
洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段,每个阶段都各一样的目的及形态,洗钱者交错运用不同的方法,以达到最终洗钱的目的。()
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第7题
公司从事经纪业务的分支机构须设立反洗钱工作小组,负责本机构的反洗钱工作。该组织由分支机构负责人为第一责任人,成员至少应由前台工作人员、财务人员、技术人员、后台运营管理人员等组成,每年至少召开1次工作会议,对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。()
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第8题
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。()
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第9题
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。()
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第10题
《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪。()
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